索引原理

倒排索引

例如，假设我们有两个文档，每个文档的 content 域包含如下内容：

1. The quick brown fox jumped over the lazy dog
2. Quick brown foxes leap over lazy dogs in summer

为了创建倒排索引，首先我们需要借助分词器，将每个文档的 content 域拆分成单独的词（我们称它为 词条 或 tokens、term ），创建一个包含所有不重复词条的排序列表，然后列出每个词条出现在哪个文档。

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Term      Doc_1  Doc_2
-------------------------
Quick   |       |  X
The     |   X   |
brown   |   X   |  X
dog     |   X   |
dogs    |       |  X
fox     |   X   |
foxes   |       |  X
in      |       |  X
jumped  |   X   |
lazy    |   X   |  X
leap    |       |  X
over    |   X   |  X
quick   |   X   |
summer  |       |  X
the     |   X   |
------------------------

如果我们想搜索 quick brown ，我们只需要查找包含每个词条的文档：

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Term      Doc_1  Doc_2
-------------------------
brown   |   X   |  X
quick   |   X   |
------------------------
Total   |   2   |  1

这里我们匹配到了两个文档（为了节省空间，这里返回的只是文档ID，最后再通过文档id去查询到具体文档。）。对于搜索引擎来说，用户总希望能够先看到相关度更高的结果，因此实际使用时我们通过一些算法来进行权重计算，将查询的结果按照权重降序返回。

Term dictionary与Term index

Elasticsearch为了能够快速的在倒排索引中找到某个term，他会按照字典序对所有的term进行排序，再通过二分查找来找到term，这就是Term Dictionary，但即使有了Term Dictionary，O(logN)的磁盘读写仍然是影响性能的一大问题。

B-Tree通过减少磁盘寻道次数来提高查询性能，Elasticsearch也是采用同样的思路，直接通过内存查找term，不读磁盘，但是如果term太多，term dictionary也会很大，放内存不现实，于是有了Term Index，从下图可以看出，Term Index其实就是一个Trie树（前缀树）

这棵树不会包含所有的term，它包含的是term的一些前缀。通过term index可以快速地定位到term dictionary的某个offset，然后从这个位置再往后顺序查找。

为什么Elasticsearch/Lucene检索比mysql快呢？

Mysql只有term dictionary这一层，是以b-tree排序的方式存储在磁盘上的。检索一个term需要若干次的random access的磁盘操作。而Lucene在term dictionary的基础上添加了term index来加速检索，term index以树的形式缓存在内存中。从term index查到对应的term dictionary的block位置之后，再去磁盘上找term，大大减少了磁盘的random access次数。

列式存储——Doc Values

Doc values的存在是因为倒排索引只对某些操作是高效的。 倒排索引的优势在于查找包含某个项的文档，而对于从另外一个方向的相反操作并不高效，即：确定哪些项是否存在单个文档里，聚合需要这种次级的访问模式。

以排序来举例——虽然倒排索引的检索性能非常快，但是在字段值排序时却不是理想的结构。

• 在搜索的时候，我们能通过搜索关键词快速得到结果集。
• 当排序的时候，我们需要倒排索引里面某个字段值的集合。换句话说，我们需要转置倒排索引。

转置 结构经常被称作 列式存储 。它将所有单字段的值存储在单数据列中，这使得对其进行操作是十分高效的，例如排序、聚合等操作。

在Elasticsearch中，Doc Values就是一种列式存储结构，在索引时与倒排索引同时生成。也就是说Doc Values和倒排索引一样，基于 Segement生成并且是不可变的。同时Doc Values和倒排索引一样序列化到磁盘。

Doc Values常被应用到以下场景：

• 对一个字段进行排序
• 对一个字段进行聚合
• 某些过滤，比如地理位置过滤
• 某些与字段相关的脚本计算

下面举一个例子，来讲讲它是如何运作的

假设存在以下倒排索引

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Term Doc_1 Doc_2 Doc_3 ------------------------------------ brown | X | X | dog | X | | X dogs | | X | X ------------------------------------

那么其生成的DocValues如下（实际存储时不会存储doc_id，值所在的顺位即为doc_id）

1 2 3 4 5 6 7 8 9

Doc_id Values ------------------ Doc_1 | brown | Doc_1 | dog | Doc_2 | brown | Doc_2 | dogs | Doc_3 | dog | Doc_3 | dogs | ------------------

假设我们需要计算出brown出现的次数

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GET /my_index/_search
{
    "query":{
        "match":{
            "body":"brown"
        }
    },
    "aggs":{
        "popular_terms":{
            "terms":{
                "field":"body"
            }
        }
    },
   "size" : 0
}

下面来分析上述请求在ES中是如何来进行查询的：

1. 定位数据范围。通过倒排索引，来找到所有包含brown的doc_id。
2. 进行聚合计算。借助doc_id在doc_values中定位到为brown的字段，此时进行聚合累加得到计算结果。browm的count=2。

但是doc_values仍存在一些问题，其不支持analyzed类型的字段，因为这些字段在进行文本分析时可能会被分词处理，从而导致doc_values将其存储为多行记录。但是在我们实际使用时，为什么仍然能对analyzed的字段进行聚合操作呢？这时就需要介绍一下Fielddata

Fielddata

doc values不生成分析的字符串，那为什么这些字段仍然可以使用聚合呢？是因为使用了fielddata的数据结构。与doc values不同，fielddata构建和管理100%在内存中，常驻于JVM内存堆。

从历史上看，fielddata 是所有字段的默认设置。但是Elasticsearch已迁移到doc values以减少 OOM 的几率。分析的字符串是仍然使用fielddata的最后一块阵地。 最终目标是建立一个序列化的数据结构类似于doc values ，可以处理高维度的分析字符串，逐步淘汰 fielddata。

它的一些特性如下

• 延迟加载。如果你从来没有聚合一个分析字符串，就不会加载fielddata到内存中，其是在查询时候构建的。
• 基于字段加载。 只有很活跃地使用字段才会增加fielddata的负担。
• 会加载索引中（针对该特定字段的） 所有的文档，而不管查询是否命中。逻辑是这样：如果查询会访问文档 X、Y 和 Z，那很有可能会在下一个查询中访问其他文档。
• 如果空间不足，使用最久未使用（LRU）算法移除fielddata。

因此，在聚合字符串字段之前，请评估情况：

• 这是一个not_analyzed字段吗？如果是，可以通过doc values节省内存 。
• 否则，这是一个analyzed字段，它将使用fielddata并加载到内存中。这个字段因为N-grams有一个非常大的基数？如果是，这对于内存来说极度不友好。

索引压缩

FOR编码

在Elasticsearch中，为了能够更方便的计算交集和并集，它要求倒排索引是有序的，而这个特点同时也带来了一个额外的好处，我们可以使用增量编码来压缩倒排索引，也就是FOR（Frame of Reference）编码

增量编码压缩，将大数变小数，按字节存储

FOR编码分为三个步骤

• 增量编码
• 增量分区
• 位压缩

如下图所示，如果我们的倒排索引中存储的文档id为[73, 300, 302, 332, 343, 372]，那么经过增量编码后的结果则为[73, 227, 2, 30, 11, 29]。这种压缩的好处在哪里呢？我们通过增量将原本的大数变成了小数，使得所有的增量都在0～255之间，因此每一个值就只需要使用一个字节就可以存储，而不会使用int或者bigint，大大的节约了空间。

接着，第二步我们将这些增量分到不同的区块中（Lucene底层用了256个区块，下面为了方便展示之用了两个）。

第三步，我们计算出每组数据中最大的那个数所占用的bit位数，例如下图中区块1最大的为227，所以只占用8个bit位，所以三个数总共占用3 * 8bits即3字节。而区块2最大为29，只占用5个bit位，因此这三个数总共占用3 * 5bits即差不多2字节。通过这种方法，将原本6个整数从24字节压缩到了5字节，效果十分出色。

Roaring Bitmaps

FOR编码对于倒排索引来说效果很好，但对于需要存储在内存中的过滤器缓存等不太合适，两者之间有很多不同之处：

• 由于我们仅仅缓存那些经常使用的过滤器，因此它的压缩率并不需要像倒排索引那么高（倒排索引需要对每个词都进行编码）。
• 缓存过滤器的目的就是为了加速处理效率，因此它必须要比重新执行过滤器要快，因此使用一个好的数据结构和算法非常重要。
• 缓存的过滤器存储在内存之中，而倒排索引通常存储在磁盘中。

基于以上的不同，对于缓存来说FOR编码并不适用，因此我们还需要考虑其他的一些选择。

• 整数数组：数组可能是我们马上能想到的最简单的实现方式，我们将文档id存储在数组中，这样就使得我们的迭代变得非常简单，但是这种方法的内存利用率又十分低下，因为每个文档都需要4个字节。
• Bitmaps：在数据分布密集的下，位图是一个很好的选择。它本质上就是一个数组，其中每一个文档id占据一个位，用0和1来标记文档是否存在。这种方法大大节约了内存，将一个文档从4字节降低到了一个位，但是一旦数据分布稀疏，此时的位图性能将大打折扣，因为无论数据量多少，位图的大小都是由数据的上下区间来决定的。
• Roaring Bitmaps：Roaring Bitmaps即是对位图的一种优化，它会根据16位最高位将倒排索引划分为多块，如第一个块将对0到65535之间的值进行编码，第二个块将在65536和131071之间进行编码。在每一个块中，我们再对低16位进行编码，如果它的值小于4096在使用数组，否则就使用位图。由于我们编码的时候只会对低16位进行编码，因此在这里数组每个元素只需要2个字节

为什么要使用4096作为数组和位图选取的阈值呢？

下面是官方给出的数据报告，在一个块中只有文档数量超过4096，位图的内存优势才会凸显出来

这就是Roaring Bitmaps高效率的原因，它基于两种完全不同的方案来进行编码，并根据内存效率来动态决定使用哪一种方案。

官方也给出了几种方案的性能测试

从上述对比可以看出，没有一种方法是完美的，但是以下两种方法的巨大劣势使得它们不会被选择

• 数组：性能很好，但是内存占用巨大。
• Bitmaps：数据稀疏分布的时候内存和性能都会大打折扣。

因此在综合考量下，Elasticsearch还是选择使用Roaring Bitmaps，并且在很多大家了解的开源大数据框架中，也都使用了这一结构，如Hive、Spark、Kylin、Druid等。

联合索引

如果多个字段索引的联合查询，倒排索引如何满足快速查询的要求呢？

• 跳表：同时遍历多个字段的倒排索引，互相skip。
• 位图：对多个过滤器分别求出位图，对这几个位图做AND操作。

Elasticsearch支持以上两种的联合索引方式，如果查询的过滤器缓存到了内存中（以位图的形式），那么合并就是两个位图的AND。如果查询的过滤器没有缓存，那么就用跳表的方式去遍历两个硬盘中的倒排索引。

假设有下面三个倒排索引需要联合索引：

• 如果使用跳表，则对最短的倒排索引中的每一个id，逐个在另外两个倒排索引中查看是否存在，来判断是否存在交集。
• 如果使用位图，则直接将几个位图按位与运算，最终得到的结果就是最后的交集。